红星资本局于12月21日发布消息，12月20日晚间，多家券商因在业务开展过程中存在一系列问题，遭到监管警示、责令改正及罚款。涉及的企业包括中信证券、招商证券、华鑫证券、兴业证券大连分公司、兴业证券南京分公司、华金证券、瑞信证券、中金公司等。
经红星资本局梳理，这些券商的问题主要集中在经纪业务管理不足、场外衍生品业务管理不足、私募资产管理业务投资管理不规范等方面。中金公司尤为引人关注，因涉嫌欺诈发行，被罚没800万元。
经纪、场外衍生品业务管理问题突出
深圳证监局12月20日连续发布行政监管措施信息，对中信证券、招商证券、华鑫证券采取了出具警示函的决定。其中，中信证券和招商证券在业务开展中，存在经纪业务管理不足和场外衍生品业务管理不足的问题。
公司业务费用内部审批等部分不真实
兴业证券大连分公司因公司业务费用内部审批、实物礼品出入库记录等部分不真实，遭到大连证监局的责令改正监管措施。同样，兴业证券南京分公司因员工管理不到位，被江苏证监局采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
私募资产管理业务投资管理不规范
华金证券因私募资产管理业务投资管理不规范、股票库管理制度执行不到位等问题，被上海证监局采取责令改正的行政监管措施。
募集资金使用情况与实际情况不符
瑞信证券作为山东玉皇化工公司债券的受托管理人，因在受托管理期间未制定内部操作规则、披露的募集资金使用情况与实际情况不符、未对部分重大事项出具临时受托管理事务报告，被山东证监局采取警示函的监督管理措施。
中金公司因欺诈发行被罚
中金公司因在为上海思尔芯技术股份有限公司科创板IPO提供保荐服务中，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，被中国证监会采取责令改正、警告、没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款的处罚。项目保荐代表人赵善军、陈立人被警告，并分别处以150万元罚款。
这些券商的问题和处罚，再次提醒了行业内的所有参与者，应严格遵循监管要求，确保业务活动的合规性，保护投资者利益，维护市场的健康发展。
