红星资本局于12月21日发布消息，12月20日晚间，多家券商因在业务开展过程中存在一系列问题，遭到监管警示、责令改正及罚款。涉及的企业包括中信证券、招商证券、华鑫证券、兴业证券大连分公司、兴业证券南京分公司、华金证券、瑞信证券、中金公司等。经红星资本局梳理，这些券商的问题主要集中在经纪业务管理不足、场外衍生品业务管理不足、私募资产管理业务投资管理不规范等方面。中金公司尤为引人关注，因涉嫌欺诈发行
